קצין ציות וממונה אכיפה הוא מנהל בארגון שתפקידו לפקח על הציות להוראות החוק של הארגון ועובדיו, ובפרט הוראות המשפיעות על התפקוד השוטף של רבים מעובדי הארגון.

בנוסף לפיקוח עוסק קצין הציות בגיבוש מדיניות ציות, וביצירה ובהטמעה של נהלים שנועדו להבטיח את הציות הנדרש. לתפקידו של קצין הציות אין קשר עם המבקר הפנימי של הארגון.

מינוי קצין ציות נדרש במסגרת הכללית של ניהול הסיכונים, במטרה להקטין משמעותית את ההסתברות להפרה של חוקים והוראות, להביא לגילוי מוקדם של הפרות חוקים והוראות, לצמצם את חשיפת הארגון ומנהליו לתביעות, לרבות בגין הפרות של חובות הזהירות והאמונים המוטלות על נושאי משרה, למנוע הפסדים כספיים העלולים להיגרם בגין אלו לארגון ולשמור על המוניטין של הארגון.

בדרך כלל נהוג כי דיווחים של קצין ציות ייעשו ישירות לדירקטוריון או לכל הפחות למנכ"ל או לחבר הנהלה בכיר.

 

שירותי קצין הציות וממונה האכיפה של אביר כוללים:

• מיפוי ראשוני של החוקים וההוראות להן כפוף הארגון.

• מיפוי הסיכונים להם חשוף הארגון באי-קיומם של התקנות הרגולטוריות. למשל: סוגי עיצום כספי החלים על גופים מוסדיים ובנקים שנמצאים תחת הפיקוח של הרשות לניירות ערך.

• עריכת תכנית ציות ואכיפה פנימית אפקטיבית ונוחה ליישום, לרבות מדיניות הולמת.

• ניהול הציות (חוקים, הוראות, סיכונים, נהלים) תחת מערכת מידע ניהולית וממוחשבת.

• בקרת ציות תקופתית של מחלקות הארגון.